【培训对象】企业CEO/总经理、研发副总、总工/技术总监、研发经理、项目经理、各部门主管、企管人员等。
培训收益:training income
Ø 通过此课程的学习,了解到:
Ø 内控基础知识
Ø 内控能带来的管理收益
Ø 内控建设工作思路
Ø 内控考核方案
Ø 先进企业内控实践等
课程大纲curriculum introduction
一、内控基本概念
1. 内部控制:为了达成经营管理的目标,而在过程中实施的一系列管理风险的手段和措施,实现CARES目标。
Ø C法律法规遵从
Ø A业务目标达成
Ø R财务报表、决策数据真实可靠
Ø E运营效果和效率
Ø S资金资产安全
2. 内控理论
Ø COSO是业界内控管理的公认标准,COSO内控框架——控制目标、要素和单元
二、流程及内控管理机制
1. 华为内控目标
2. 内控建设的总体思路(3阶6步),系统性地降低经营风险
Ø 流程内控设计
Ø 流程内控执行
Ø 流程内控评估
3. 华为内控框架
Ø 控制环境
Ø 控制指标
Ø 测评和工具
Ø 评估
Ø 高级管理层问责,绩效考评
4. 华为内控管理体系
Ø 政策与制度
Ø 评估与报告
Ø 基于组织架构的责任体系
Ø 基于流程的控制方法
Ø 监管组织
5. 华为内控组织角色
Ø GPO/RPO/CPO 全球/地区/国家流程责任人
Ø BC 业务监控(内控建设)
Ø PC(GPC/RPC/CPC 全球/地区/国家流程控制人员)
Ø PC的4个职责,“BEST”模型
² Process Builder 流程建设者
² Environment Maintainer内控环境营造者
² Supervisor 内控问题检测者
² Top Issues Resolver TOP问题改进执行者
6. 华为内控运作机制
Ø 一点两面三三制
² 一点:促经营、防腐败
² 两面:流程体系建设、责任体系建设
² 三三制:“IA、BC、业务三种内控角色协同“,“CT、SACA、PR”三种内控工具应用“
三、内控工具
1. SACA(半年度控制评估)
Ø SACA定义
Ø SACA历史
Ø SACA报告对象
Ø SACA基本步骤
Ø SACA评级标准
Ø SACA问卷
Ø SACA评级方法
Ø SACA评估要求
Ø SACA案例
2. KCP /CT(关键控制点/遵从性测试)
Ø KCP定义
Ø KCP控制要素
Ø KCP的特点和作用
Ø KCP的识别
Ø KCP案例分析
Ø KCP识别示例
Ø CT控制目标
Ø CT控制要素
Ø CT测试程序
Ø CT测试频率
3. PR(主动性审视)
Ø 流程设计状况审视
Ø 流程执行情况审视
Ø 内控工具质量审视
4. RT(内控问题评估与改进)
5. SOD(职责分离)
四、华为采购内控实践
1. 华为采购内控基本原则
2. 阳光采购
Ø 构建健康、公平、透明的采购环境,杜绝舞弊
3. 采购红线
Ø 禁止使用关联供应商
Ø 禁止采购绕过
Ø 禁止违规制定二级供应商
Ø NO PO,NO WORK
Ø 禁止转包
Ø 海外工程分包禁止违规使用中方供应商
Ø 禁止违规引入代理商
Ø 禁止使用黑名单供应商
4. BCG反腐败要求
5. BCG经济类违规问责
讲师资历lecturer synopsis
汪老师 - - -上海世立特聘讲师
IPD 研发领域流程变革专家:
Ø 二十年华为研发领域工作经历,曾担任研发部质量与运营部部长,华为19级专家;
Ø 华为IPD业务流程变革经验,曾主导研发能力中心业务流程、IT、组织等变革,并完成IPD关键指标流程成熟度评估和改进。
专业能力:
Ø 20年华为研发流程质量管理工作经验,长期从事研发流程IT规划、变革、改进,精通IPD,实践经验丰富;
Ø 管理经验丰富,长期担任流程变革项目负责人,拥有跨部门合作和项目型组织成功运作管理实践经验;
Ø 培训能力强,长期兼职华为大学内部讲师,教学IPD研发流程变革、研发质量管理、研发信息安全等课程;
Ø 理解能力、沟通能力、推动能力、协同能力强。
擅长领域:
在华为工作期间,先后从事硬件研发、研发质量运营、采购及供应商管理等工作。
Ø 研发业务流程变革管理
Ø 研发组织变革管理
Ø 流程IT项目规划
Ø 研发质量管理
Ø 信息安全和隐私保护、内控
Ø 采购供应链业务流程变革
关键项目经验(内部):
流程变革项目:
Ø 中央研发部硬件业务研发流程设计、推行和流程成熟度评估(TPM);
Ø 2012实验室研发能力中心流程变革、IT开发和TPM评估;
Ø 从IPD模型原则、架构、流程使能器3个维度,9个领域(业务分层、结构化流程、基于团队的管理、产品开发、有效的衡量标准、项目管理、异步开发、共用基础模块、以用户为中心的设计)设计变革进展指标,阶段性开展回顾和总结,及时发现问题,分析根源,执行对策,确保项目最终结项时TPM评估分数达到3.5分,达成公司要求。
关键项目经验(外部):
华为政企业务对外流程变革咨询项目:
1、南京钢铁集团IPD导入咨询项目
Ø 负责质量和研发流程两个模块:基于南钢的业务特点,结合华为实践,对金恒的研发质量体系和流程管理体系进行全面诊断和评估,发现体系短板和痛点,提出了解决建议、改进方向。
Ø 对客户进行华为研发度量实践、华为需求管理和产品规划实践的培训。
2、沈阳HF数字化流程变革项目:
Ø 负责IPD采购领域的流程变革工作。指导客户完成了流程架构、流程泳道图可采购性设计、采购策略和L5文件的开发。
Ø 负责可制造性设计(DFM)赋能专项。指导客户完成了DFM能力架构、DFM体系构建、DFM需求基线开发流程(5步法)、开发典型部件的DFM需求基线等。
Ø IPD Dry Run方案(采购领域和DFM)。
对客户进行采购、集成供应链领域、DFX设计的华为实践培训。
户名:上海世立企业管理咨询有限公司
户行:上海农村商业银行万安街支行
帐号:32737 1080 1122 4898