培训收益：training income

1.   通过此课程的学习，了解到：

2.   内控基础知识

3.   内控能带来的管理收益

4.   内控建设工作思路

5.   内控考核方案

6.   先进企业内控实践等

课程大纲curriculum introduction

一、内控基本概念

1.  内部控制：为了达成经营管理的目标，而在过程中实施的一系列管理风险的手段和措施，实现CARES目标。

Ø  C法律法规遵从

Ø  A业务目标达成

Ø  R财务报表、决策数据真实可靠

Ø  E运营效果和效率

Ø  S资金资产安全

2.  内控理论

Ø  COSO是业界内控管理的公认标准，COSO内控框架——控制目标、要素和单元

二、流程及内控管理机制

1.  华为内控目标

2.  内控建设的总体思路（3阶6步），系统性地降低经营风险

Ø  流程内控设计

Ø  流程内控执行

Ø  流程内控评估

3.  华为内控框架

Ø  控制环境

Ø  控制指标

Ø  测评和工具

Ø  评估

Ø  高级管理层问责，绩效考评

4.  华为内控管理体系

Ø  政策与制度

Ø  评估与报告

Ø  基于组织架构的责任体系

Ø  基于流程的控制方法

Ø  监管组织

5.  华为内控组织角色

Ø  GPO/RPO/CPO 全球/地区/国家流程责任人

Ø  BC 业务监控（内控建设）

Ø  PC（GPC/RPC/CPC 全球/地区/国家流程控制人员）

Ø  PC的4个职责，“BEST”模型

²  Process Builder 流程建设者

²  Environment Maintainer内控环境营造者

²  Supervisor 内控问题检测者

²  Top Issues Resolver TOP问题改进执行者

6.  华为内控运作机制

Ø  一点两面三三制

²  一点：促经营、防腐败

²  两面：流程体系建设、责任体系建设

²  三三制：“IA、BC、业务三种内控角色协同“，“CT、SACA、PR”三种内控工具应用“

三、内控工具

1.  SACA（半年度控制评估）

Ø  SACA定义

Ø  SACA历史

Ø  SACA报告对象

Ø  SACA基本步骤

Ø  SACA评级标准

Ø  SACA问卷

Ø  SACA评级方法

Ø  SACA评估要求

Ø  SACA案例

2.  KCP /CT（关键控制点/遵从性测试）

Ø  KCP定义

Ø  KCP控制要素

Ø  KCP的特点和作用

Ø  KCP的识别

Ø  KCP案例分析

Ø  KCP识别示例

Ø  CT控制目标

Ø  CT控制要素

Ø  CT测试程序

Ø  CT测试频率

3.  PR（主动性审视）

Ø  流程设计状况审视

Ø  流程执行情况审视

Ø  内控工具质量审视

4.  RT（内控问题评估与改进）

5.  SOD（职责分离）

四、华为采购内控实践

1.  华为采购内控基本原则

2.  阳光采购

Ø  构建健康、公平、透明的采购环境，杜绝舞弊

3.  采购红线

Ø  禁止使用关联供应商

Ø  禁止采购绕过

Ø  禁止违规制定二级供应商

Ø  NO PO，NO WORK

Ø  禁止转包

Ø  海外工程分包禁止违规使用中方供应商

Ø  禁止违规引入代理商

Ø  禁止使用黑名单供应商

4.  BCG反腐败要求

Ø  BCG经济类违规问责

讲师资历lecturer synopsis

汪老师 - - -上海世立特聘讲师

IPD 研发领域流程变革专家：

Ø  二十年华为研发领域工作经历，曾担任研发部质量与运营部部长，华为19级专家；

Ø  华为IPD业务流程变革经验，曾主导研发能力中心业务流程、IT、组织等变革，并完成IPD关键指标流程成熟度评估和改进。

专业能力：

Ø  20年华为研发流程质量管理工作经验，长期从事研发流程IT规划、变革、改进，精通IPD，实践经验丰富；

Ø  管理经验丰富，长期担任流程变革项目负责人，拥有跨部门合作和项目型组织成功运作管理实践经验；

Ø  培训能力强，长期兼职华为大学内部讲师，教学IPD研发流程变革、研发质量管理、研发信息安全等课程；

Ø  理解能力、沟通能力、推动能力、协同能力强。

擅长领域：

在华为工作期间，先后从事硬件研发、研发质量运营、采购及供应商管理等工作。

Ø  研发业务流程变革管理

Ø  研发组织变革管理

Ø  流程IT项目规划

Ø  研发质量管理

Ø  信息安全和隐私保护、内控

Ø  采购供应链业务流程变革

关键项目经验（内部）：

流程变革项目：

Ø  中央研发部硬件业务研发流程设计、推行和流程成熟度评估（TPM）；

Ø  2012实验室研发能力中心流程变革、IT开发和TPM评估；

Ø  从IPD模型原则、架构、流程使能器3个维度，9个领域（业务分层、结构化流程、基于团队的管理、产品开发、有效的衡量标准、项目管理、异步开发、共用基础模块、以用户为中心的设计）设计变革进展指标，阶段性开展回顾和总结，及时发现问题，分析根源，执行对策，确保项目最终结项时TPM评估分数达到3.5分，达成公司要求。

关键项目经验（外部）：

华为政企业务对外流程变革咨询项目：

1、南京钢铁集团IPD导入咨询项目

Ø  负责质量和研发流程两个模块：基于南钢的业务特点，结合华为实践，对金恒的研发质量体系和流程管理体系进行全面诊断和评估，发现体系短板和痛点，提出了解决建议、改进方向。

Ø  对客户进行华为研发度量实践、华为需求管理和产品规划实践的培训。

2、沈阳HF数字化流程变革项目：

Ø  负责IPD采购领域的流程变革工作。指导客户完成了流程架构、流程泳道图可采购性设计、采购策略和L5文件的开发。

Ø  负责可制造性设计（DFM）赋能专项。指导客户完成了DFM能力架构、DFM体系构建、DFM需求基线开发流程（5步法）、开发典型部件的DFM需求基线等。

Ø  IPD  Dry Run方案（采购领域和DFM）。

对客户进行采购、集成供应链领域、DFX设计的华为实践培训。